Szkolenia

Izba Domów Maklerskich organizuje Szkolenie „Przeciwdziałanie praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w domach i biurach maklerskich”.

Szkolenie odbędzie się w dniu 27 sierpnia 2019 r. w godz. 10:00 – 16:00 w Warszawie. O dokładnym miejscu szkolenia poinformujemy uczestników drogą mailową po zakończeniu rejestracji.

Cel szkolenia

Celem szkolenia będzie przedstawienie Uczestnikom najważniejszych zmian w stosunku do instytucji obowiązanych z obszaru AML.

Adresaci szkolenia

Szkolenie adresowane jest do: dyrektorów i pracowników departamentów prawnych, compliance, zarządzania ryzykiem, audytorów wewnętrznych w firmach inwestycyjnych.

Zakres tematyczny szkolenia

1.      Zagadnienia ogólne

  1. beneficjent rzeczywisty – definicja oraz sposób identyfikacji
  2. rejestr beneficjentów rzeczywistych – podmioty zobowiązane do rejestracji oraz zasady pozyskiwania danych
  3. osoby zajmujące eksponowane stanowiska polityczne – definicja oraz sposoby identyfikacji
  4. środki bezpieczeństwa finansowego
  5. zdalne nawiązywanie relacji
  6. procedura instytucji obowiązanej

2.      Ocena ryzyka instytucji obowiązanej

  1. krajowa ocena ryzyka i jej wpływ na ocenę ryzyka instytucji obowiązanych

3.      Raportowanie transakcji

  1. transakcje ponadprogowe podlegające obowiązkowi raportowania
  2. transakcje podejrzane – pranie pieniędzy
  3. transakcje podejrzane – inne przestępstwa

4.      Przeciwdziałanie finansowaniu terroryzmu

  1. listy sankcyjne
  2. obowiązek zamrażania środków

5.      Kontrolowanie instytucji obowiązanych

  1. zasady kontroli
  2. wyniki kontroli

6.      Odpowiedzialność administracyjna i karna

  1. przesłanki nałożenia kary
  2. wysokość kar

Prowadzący szkolenie

Szkolenie poprowadzi Pan Andrzej Otto – Specjalista z zakresu AML, współautor Praktycznego przewodnika „Przeciwdziałanie praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu”.

Koszt udział w szkoleniu

1000 zł netto (pierwsza osoba), 600 zł netto (druga i kolejne osoby z jednej instytucji).

Rejestracja na szkolenie

Prosimy o wypełnienie poniższego formularza zgłoszeniowego najpóźniej do dnia 22 sierpnia 2019 r.

 

 

Członkowie Izby

  •  Trigon DM 1

  •  Ipopema Securities

  • TMS

  • mbank

  • Santander Securities Strona IDM

  • BM Santander alternatywne

  • alior bank

  • DM Pekao

  • bdm

  • bos bank

  • bank bps

  • citi handlowy

  • pko

  • BNPP Biuro Maklerskie Final

  • Erste

  • BM ING

  • milenium

  • noble

  • xtb

  • Haitong

Instytucje współpracujące

  • logo SII

  • psik

  • BondSpot nowe

  • TGE

  • GPW

  • igte

  • IRGIT3

  • Logo KDPW

  • knf

  • seg

  • ZMID nowe