Centrum Prasowe
Świadczenie przez FI usług doradztwa inwestycyjnego
W związku ze Stanowiskiem Komisji Nadzoru Finansowego z dnia 27 marca 2012r. w sprawie świadczenia przez firmy inwestycyjne usług doradztwa inwestycyjnego, Izba podjęła działania zmierzające do uzyskania od KNF konkretnego stanowiska, jasno określającego które działania firm inwestycyjnych można uznać za usługę doradztwa.
W tym celu Izba przesłała w dniu 16 sierpnia 2012r pismo do Urzędu KNF zawierające konkretne przykłady sytuacji związanych ze świadczeniem usług maklerskich z prośbą o interpretację czy są one w ocenie KNF doradztwem inwestycyjnym i jeśli tak to dlaczego.
W dniu 11 stycznia 2013 roku Izba po raz kolejny przedstawiła swoje stanowisko w sprawie doradztwa inwestycyjnego do KNF.
W dniu 31 lipca br. Izba Domów Maklerskich otrzymała odpowiedź z Komisji Nadzoru Finansowego na kwestie dot. świadczenia przez firmy inwestycyjne usług doradztwa inwestycyjnego.
Pobierz:
Pismo IDM do KNF z dnia 16 sierpnia 2012r.
Podsumowanie XXIII Konferencja RK
Biuletyn IDM
Standardy
Standardy w zakresie dobrych praktyk komunikacji i działań marketingowych na rynku CFD
Standard IDM dot. Ogólnych zasad zarządzania konfliktem interesów
Standard IDM dot. Regulacji zawierania transakcji osobistych
Standard IDM dot. zasad ustalania beneficjenta rzeczywistego w zakresie AML
Suplement do Standardu Weryfikacji Klienta Doświadczonego
Standard dokumentacji dotyczącej wykonywania usługi funkcji agenta emisji
Standard w zakresie kalkulacji tzw. „znaczącej wartości” transakcji
