Szkolenia

Izba Domów Maklerskich

wraz

z Kancelarią LAWARTON Ługowski i Wspólnicy sp. k.

zapraszają na szklenie i sesję Q&A

„Nowelizacja AML”

które odbędzie się

26 października 2021 r. w godz. 10:00 - 14:00

ZAKRES TEMATYCZNY

Czy istnieje możliwość „przeniesienia” obowiązku złożenia oświadczenia PEP na klienta?
Jaka jest najlepsza forma przesyłania / odbierania oświadczenia PEP (wysłanie linku <tam gdzie można> czy treści rozporządzenia)?
Czy istnieje możliwość zablokowania innego niż pieniężny rachunku klienta w zw. z nieaktualnymi danymi?
Jaka jest różnica pomiędzy nową a obecną definicją beneficjenta rzeczywistego?
Jak postępować w przypadku identyfikacji rozbieżności pomiędzy danymi, które przekazuje klient a tymi ujawnionymi we właściwych rejestrach (np. KRS/CRBR)? Czy, a jeśli tak to komu i gdzie je należy zgłaszać?
Czy w razie braku reakcji ze strony klienta (brak możliwości uzyskania odpowiedzi na pytania budzące wątpliwości) wypowiadać umowę? Jeśli tak to na jakiej podstawie?
O jakie dane chodzi w art. 35 AMLU, tzn. czy jak klient zmieni lub doda np. adres e-mail to trzeba stosować środki bezpieczeństwa finansowego?
Czy państwa wysokiego ryzyka to wszystkie inne aniżeli państwa członkowskie?
Jak wykonać obowiązek (zweryfikować), czy w transakcjach klienta nie chodzi o uzyskanie obywatelstwa w zamian za transfery finansowe?

PROWADZĄCY SZKOLENIE

Wojciech Kapica

Partner

LAWARTON Ługowski i Wspólnicy sp. k.

Andrzej Otto

Inspektor Nadzoru

Ekspert ds. AML

KOSZT UDZIAŁU

700 zł netto* (pierwsza osoba)
450 zł netto *(druga osoba i kolejne)

* Do powyższych cen należy doliczyć podatek VAT 23%

ZAŚWIADCZENIE

Uczestnicy webinarium otrzymają zaświadczenie akceptowane przez Okręgową Izbę Radców Prawnych.

KWESTIE TECHNICZNE

Szkolenie odbędzie poprzez system Cisco Webex Meetings. Z sytemu można korzystać poprzez przeglądarkę internetową (zalecane: Windows Explorer, Edge, Google Chrome) lub zainstalowanie aplikacji Cisco Webex Meetings https://www.webex.com/downloads.html

REJESTRACJA

Prosimy o wypełnienie poniższego formularza zgłoszeniowego do dnia 25 października 2021 r.

PARTNER SZKOLENIA